從西安交通大學(xué)研究生招生信息網(wǎng)獲悉，2021年全國(guó)碩士研究生招生考試西安交通大學(xué)431金融學(xué)綜合參考書(shū)目及考試大綱公布，內(nèi)容如下：

2021年金融學(xué)綜合考試大綱

考試科目：金融學(xué)、商業(yè)銀行管理、金融市場(chǎng)學(xué)，公司金融學(xué)

 

考試形式和試卷結(jié)構(gòu)

一、試卷滿(mǎn)分及考試時(shí)間

試卷滿(mǎn)分為150分，考試時(shí)間為180分鐘．

二、試卷內(nèi)容結(jié)構(gòu)

金融學(xué)　約70分

商業(yè)銀行管理　約35分

金融市場(chǎng)學(xué)約20分

公司金融學(xué)約25分

三、試卷題型結(jié)構(gòu)

名詞解釋       5小題，每小題4分，共20分

分析題2小題，每小題10分，共20分

計(jì)算題               3小題，每小題8分，共24分

簡(jiǎn)答題 6小題，每小題8分，共48分

論述題                           2小題，每小題19分，共38分

四、各門(mén)課程大綱

《金融學(xué)》課程大綱

一、 貨幣制度

掌握貨幣的定義及其五大職能，了解貨幣形態(tài)的發(fā)展歷程；理解貨幣制度的定義及其分類(lèi)，熟悉不同本位制之間的差異；掌握布雷頓森林體系的主要內(nèi)容，了解我國(guó)的貨幣制度發(fā)展歷程。

二、 信用制度

掌握信用的定義，了解信用形成的三大發(fā)展階段；掌握信用的不同形式及其主要特點(diǎn)；了解信用制度規(guī)則以及信用制度技術(shù)的主要內(nèi)容；理解政府在信用體系中發(fā)揮的主要作用。

三、 金融體系

掌握金融體系的構(gòu)成及其分類(lèi)；掌握銀行機(jī)構(gòu)體系的主要組成；了解非銀行金融機(jī)構(gòu)體系的主要組成，理解銀行和非銀行機(jī)構(gòu)體系的異同；熟悉我國(guó)金融體系的發(fā)展歷程，了解我國(guó)金融體系的主要特點(diǎn)；了解金融體系變遷的具體表現(xiàn)。

四、 國(guó)際金融機(jī)構(gòu)

了解世界銀行的設(shè)立宗旨及其主要職能；了解國(guó)際貨幣基金組織的設(shè)立宗旨及其主要職能；了解亞洲開(kāi)發(fā)銀行的發(fā)展歷程。

五、 商業(yè)銀行

熟悉商業(yè)銀行的發(fā)展歷程；了解商業(yè)銀行的組織形式和內(nèi)部結(jié)構(gòu)；掌握商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)構(gòu)成以及不同業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容；掌握商業(yè)銀行的三大經(jīng)營(yíng)原則，理解商業(yè)銀行信用擴(kuò)張的具體形式。

六、 非銀行金融機(jī)構(gòu)

了解保險(xiǎn)公司的定義及其主要業(yè)務(wù)構(gòu)成；掌握證券公司的業(yè)務(wù)構(gòu)成，了解證券上市發(fā)行的制度，熟悉常見(jiàn)的股票價(jià)格指數(shù)；掌握信托的定義及其成立的三個(gè)要素，理解信托公司的主要業(yè)務(wù)；了解其他非銀行金融機(jī)構(gòu)的主要組成。

七、 貨幣政策

了解貨幣政策的定義，理解貨幣政策的最終目標(biāo)和中間目標(biāo)；掌握不同貨幣政策工具的主要內(nèi)容以及各自的局限性；掌握貨幣政策的主要傳導(dǎo)機(jī)制；了解貨幣政策有效性的影響因素。

八、 金融產(chǎn)品

了解貸款產(chǎn)品和債券產(chǎn)品的主要內(nèi)容；理解股票的定義及其收益；掌握股票價(jià)格波動(dòng)的主要影響因素；了解期貨和期權(quán)的主要內(nèi)容。

九、 金融市場(chǎng)

掌握金融市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)理；了解貨幣市場(chǎng)的主要類(lèi)型；了解資本市場(chǎng)的主要類(lèi)型；明了黃金市場(chǎng)的主要類(lèi)型；了解衍生金融市場(chǎng)的主要類(lèi)型。

十、 國(guó)際金融

掌握國(guó)際收支的主要內(nèi)容；掌握匯率的定義；了解主要的匯率制度；理解國(guó)際貨幣體系；掌握人民幣匯率制度的主要內(nèi)容。

十一、 貨幣供求

掌握貨幣需求的主要理論；掌握存款創(chuàng)造過(guò)程，理解貨幣乘數(shù)的概念，理解基礎(chǔ)貨幣的影響因素；掌握通貨膨脹的成因及治理辦法，熟悉通貨緊縮理論的主要內(nèi)容。

十二、 金融創(chuàng)新

掌握金融創(chuàng)新的主要理論；了解金融創(chuàng)新產(chǎn)生的動(dòng)因及其表現(xiàn)形式；了解金融創(chuàng)新的利與弊；明白金融創(chuàng)新的環(huán)境影響因素。

十三、 金融發(fā)展

了解金融發(fā)展的范疇；理解金融抑制的具體表現(xiàn)形式及其產(chǎn)生的后果；掌握衡量金融深化的指標(biāo)，了解金融深化的正面效應(yīng)；熟悉歷史上幾次重要的金融危機(jī)，了解發(fā)展中國(guó)家金融自由化改革的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。

十四、 金融全球化

了解金融全球化的影響因素；掌握金融全球化的具體表現(xiàn)；了解金融全球化的正負(fù)效應(yīng)；了解金融全球化對(duì)中國(guó)帶來(lái)的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。

 

 

《公司金融學(xué)》課程大綱

第1章 公司金融基本范疇

1.1 公司與公司金融

1.2公司金融的內(nèi)容

1.3公司金融的目標(biāo)

1.4 公司金融的原則

1.5 公司金融的環(huán)境

第2章 公司金融的基本理念

2.1貨幣的時(shí)間價(jià)值

2.2 風(fēng)險(xiǎn)與收益

第3章公司金融基本理論

3.1 公司金融理論的發(fā)展

3.2 所有權(quán)、控制與報(bào)酬理論

3.3 投資風(fēng)險(xiǎn)、投資收益與市場(chǎng)效率

3.4 債券與股票的估價(jià)

3.5 資本預(yù)算與投資決策理論

3.6 資本結(jié)構(gòu)理論

3.7 股利政策理論

3.8 期權(quán)估價(jià)理論

第4章公司金融決策基礎(chǔ)

4.1主要財(cái)務(wù)報(bào)表

4.2 財(cái)務(wù)報(bào)表分析

4.3 公司業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)

第5章資本預(yù)算決策分析

5.1 投資項(xiàng)目與現(xiàn)金流量估算

5.2 資本預(yù)算決策的基本方法

5.3 資本預(yù)算中的資本分配

5.4 不確定性條件下的決策

第6章籌資決策分析

6.1 籌資方式概述

6.2 資本成本與資本結(jié)構(gòu)

6.3 營(yíng)運(yùn)資金政策

第7章股利分配決策

7.1 利潤(rùn)及其分配管理

7.2 股利政策概述

7.3 股利政策的類(lèi)型

7.4 我國(guó)上市公司股利政策實(shí)踐

第8章 公司金融戰(zhàn)略與公司價(jià)值

8.1 公司金融戰(zhàn)略概述

8.2 公司金融戰(zhàn)略環(huán)境分析

8.3 快速擴(kuò)張型公司金融戰(zhàn)略

8.4 穩(wěn)健發(fā)展型公司金融戰(zhàn)略

8.5 防御收縮型公司金融戰(zhàn)略

8.6 公司金融的可持續(xù)發(fā)展

8.7 價(jià)值型金融戰(zhàn)略

第9章公司兼并與收購(gòu)

9.1 公司兼并與收購(gòu)概述

9.2 公司并購(gòu)的動(dòng)機(jī)分析

9.3 公司并購(gòu)的定價(jià)方法

9.4 公司并購(gòu)的融資問(wèn)題

9.5 公司并購(gòu)中的反收購(gòu)

9.6 公司并購(gòu)中的文化整合

第10章 公司金融國(guó)際化

10.1 公司金融國(guó)際化的新趨勢(shì)

10.2 公司金融國(guó)際化的環(huán)境

10.3 公司國(guó)際化籌資管理

10.4 公司國(guó)際化投資管理

10.5 公司國(guó)際化稅收管理

 

《金融市場(chǎng)學(xué)》大綱

第一章導(dǎo)論

第一節(jié)儲(chǔ)蓄、投資與金融市場(chǎng)

第二節(jié)金融市場(chǎng)的構(gòu)成與分類(lèi)

第三節(jié)金融市場(chǎng)的參與者

第四節(jié)金融市場(chǎng)的功能

第五節(jié)金融市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)

 

第二章貨幣市場(chǎng)

第一節(jié)貨幣市場(chǎng)概述

第二節(jié)短期借貸市場(chǎng)

第三節(jié)同業(yè)拆借市場(chǎng)

第四節(jié)商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)

第五節(jié)票據(jù)承兌市場(chǎng)

第六節(jié)大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)

第七節(jié)短期政府證券市場(chǎng)

第八節(jié)回購(gòu)市場(chǎng)

第九節(jié)中央銀行票據(jù)市場(chǎng)

第十節(jié)貨幣市場(chǎng)共同基金

 

第三章資本市場(chǎng)

第一節(jié)股票市場(chǎng)

第二節(jié)債券市場(chǎng)

第三節(jié)投資基金

 

第四章外匯市場(chǎng)

第一節(jié)外匯與匯率

第二節(jié)外匯市場(chǎng)概述

第三節(jié)外匯市場(chǎng)的交易方式

 

第五章黃金市場(chǎng)

第一節(jié)黃金市場(chǎng)概述

第二節(jié)黃金市場(chǎng)介紹

第三節(jié)黃金市場(chǎng)價(jià)格

第四節(jié)黃金市場(chǎng)的交易的主要品種

 

第六章保險(xiǎn)市場(chǎng)

第一節(jié)保險(xiǎn)市場(chǎng)概述

第二節(jié)保險(xiǎn)市場(chǎng)的構(gòu)成

第三節(jié)保險(xiǎn)市場(chǎng)的供給與需求

第四節(jié)保險(xiǎn)市場(chǎng)與證券市場(chǎng)的關(guān)系

 

第七章風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)

第一節(jié)風(fēng)險(xiǎn)投資概述

第二節(jié)風(fēng)險(xiǎn)投資的運(yùn)作方式

第三節(jié)風(fēng)險(xiǎn)投資的退出

第四節(jié)中國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)的現(xiàn)狀與發(fā)展

 

第八章金融衍生市場(chǎng)

第一節(jié)金融衍生市場(chǎng)概述

第二節(jié)金融遠(yuǎn)期市場(chǎng)

第三節(jié)金融期貨市場(chǎng)

第四節(jié)金融期權(quán)市場(chǎng)

第五節(jié)金融互換市場(chǎng)

 

第九章投資組合理論

第一節(jié)金融風(fēng)險(xiǎn)

第二節(jié)收益與風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)定

第三節(jié)投資組合理

第四節(jié)行為資產(chǎn)組合理論

 

第十章資本資產(chǎn)定價(jià)理論

第一節(jié)基本假定

第二節(jié)分離理論

第三節(jié)資本市場(chǎng)線

第四節(jié)證券市場(chǎng)線

第五節(jié)β系數(shù)與資本資產(chǎn)定價(jià)模型的應(yīng)用

第六節(jié)證券風(fēng)險(xiǎn)的分解與分散化的效果

 

第十一章套利定價(jià)理論

第一節(jié)研究思路與假定

第二節(jié)證券市場(chǎng)曲線和套利組合

第三節(jié)套利定價(jià)模型

第四節(jié)套利定價(jià)理論與資本資產(chǎn)定價(jià)模型

 

第十二章有效市場(chǎng)假說(shuō)

第一節(jié)有效市場(chǎng)假說(shuō)及其理論基礎(chǔ)

第二節(jié)有效市場(chǎng)假說(shuō)的實(shí)證檢驗(yàn)

第三節(jié)對(duì)有效市場(chǎng)假說(shuō)的挑戰(zhàn)

 

第十三章金融市場(chǎng)監(jiān)管

第一節(jié)金融市場(chǎng)監(jiān)管概述

第二節(jié)金融市場(chǎng)監(jiān)管理論

第三節(jié)金融市場(chǎng)監(jiān)管體系

 

《商業(yè)銀行管理》課程大綱

第1章  商業(yè)銀行概論

1.1  商業(yè)銀行的性質(zhì)與發(fā)展

1.2  商業(yè)銀行的職能及特征

1.3  商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的目標(biāo)及原則

1.4  商業(yè)銀行的組織管理

1.5  商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)類(lèi)型

第2章  商業(yè)銀行財(cái)務(wù)報(bào)表解讀

2.1  商業(yè)銀行財(cái)務(wù)報(bào)表概述

2.2  商業(yè)銀行資產(chǎn)負(fù)債表解讀

2.3  商業(yè)銀行利潤(rùn)表解讀

2.4  商業(yè)銀行現(xiàn)金流量表解讀

第3章  商業(yè)銀行資本金業(yè)務(wù)管理

3.1  商業(yè)銀行資本金業(yè)務(wù)管理概述

3.2  商業(yè)銀行資本規(guī)劃與籌集

3.3  商業(yè)銀行資本達(dá)標(biāo)考察

3.4  商業(yè)銀行經(jīng)濟(jì)資本及其應(yīng)用

第4章  商業(yè)銀行存款業(yè)務(wù)管理

4.1  商業(yè)銀行存款業(yè)務(wù)管理概述

4.2  商業(yè)銀行存款成本管理

4.3  商業(yè)銀行存款營(yíng)銷(xiāo)管理

4.4  商業(yè)銀行存款安全性管理

第5章  商業(yè)銀行貸款業(yè)務(wù)管理

5.1  商業(yè)銀行貸款業(yè)務(wù)管理概述

5.2  貸前管理

5.3  貸中管理

5.4  貸后管理

5.5  貸款減值及核銷(xiāo)

第6章  商業(yè)銀行新業(yè)務(wù)管理

6.1  信貸資產(chǎn)組合管理

6.2  銀團(tuán)貸款管理

6.3  銀行理財(cái)業(yè)務(wù)管理

6.4  信貸資產(chǎn)證券化及其管理

6.5  信用衍生品及應(yīng)用

第7章  商業(yè)銀行資產(chǎn)負(fù)債管理

7.1  商業(yè)銀行資產(chǎn)負(fù)債管理概述

7.2  商業(yè)銀行利率風(fēng)險(xiǎn)管理

    7.3  商業(yè)銀行流動(dòng)性管理

第8章  商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)管理

8.1  商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)概述

8.2  商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)的定價(jià)

8.3  商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)操作實(shí)務(wù)

8.4  商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及管理

第9章  商業(yè)銀行投資銀行業(yè)務(wù)管理

9.1  商業(yè)銀行投資銀行業(yè)務(wù)管理概述

9.2  財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理

9.3  債務(wù)融資工具承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理

9.4  企業(yè)并購(gòu)業(yè)務(wù)管理